当今世界正处于百年未有之大变局，全球经济复苏动能减弱，气候危机与地缘冲突交织叠加，而中国经济在「稳中求进」

　　中持续彰显韧性与潜力。中国外运始终以「运万物、连世界、创生态」为使命，怀揣「建设世界一流智慧物流平台企业」的

　　宏伟愿景，将绿色、低碳、可持续发展理念融入企业发展核心，以创新驱动行业变革，以责任诠释商业向善，坚定推进

　　高质量发展。在此，董事会谨代表中国外运股份有限公司，向所有关注中国外运发展的伙伴们呈上这份报告，展现我们

　　面对全球供应链深度重构的挑战，中国外运加快构建「新型承运人」模式，持续推动物流服务向绿色化、智慧化、全球化

　　转型。我们通过数字化技术重构物流全链条，加快形成物流新质生产力，优化全球供应链网络，持续提升端到端供应链

　　管理能力，以高效、可持续的物流解决方案助力增强全球产业链供应链韧性。我们参与东北陆海大通道、西部陆海新通

　　道、长江黄金水道等重大区域发展战略，稳步推进东南亚、中东、拉美等区域的资源布局，为企业全球化发展提供稳健

　　中国外运始终将「绿色物流生态建设践行者与创新者」作为目标。在绿色技术应用领域，我们打造中国物流行业首个符合

　　国际认证的碳足迹计算器，实现物流全过程碳排放可追溯、可核算、可优化，全年调用量突破430万次，帮助客户精准

　　量化碳排放并制定减排路径，荣获国内首批智慧货运中心全球物流排放理事会GLEC认证。聚焦绿色物流解决方案，完

　　成中国外运首个国际班列、首个国际海运「端到端」碳中和项目，多个项目获得国际标准认证及「达成碳中和宣告核证声

　　明」，有效发挥了行业引领作用，助力发展绿色生产力。在行业引领方面，我们承办第二届「绿色物流与供应链发展大

　　会」，并主导编制3项国家标准和3项行业标准，推动绿色物流从企业实践上升为行业共识。

　　科技创新是推动行业升级和可持续增长的关键动力。2024年，中国外运全面深化数字化战略，加快智能技术在物流全

　　链条的应用，推动智慧物流体系建设，提升运营效率，优化客户体验，并促进行业整体降本增效。公司已累计拥有230

　　项专利和428项软件著作权，在「AI+物流」新模式领域取得突破性进展。我们依托大数据、人工智能、物联网等前沿技

　　术，持续优化智能调度系统和供应链可视化管理系统，实现端到端全链条透明化管理，提高物流运作效率，推动物流资

　　中国外运始终坚信，企业的价值不仅在于商业成就，更在于对社会福祉的贡献。面对突发灾害，我们启动「灾急送」公益

　　应急物流平台32次，累计调度车辆行程2.6万公里，将1.3万件、195吨救灾物资及时送达广东、广西等受灾地区，为生

　　命救援开辟绿色通道。同时，我们积极投身公益教育事业，举办「边疆青少年北京圆梦」公益活动，为来自新疆克孜勒苏

　　柯尔克孜自治州阿图什市的戍边人员子女点亮梦想之旅；在中老泰三国举办「C ME FLY海外青少年物流研学营」公益活

　　动，培养青少年们对物流运输行业的认知，加深对可持续发展的理解。在人才发展方面，我们坚持「以人为本」，持续优

　　化职业发展体系，提供多层次培训，助力员工在智慧物流、绿色物流等前沿领域提升专业能力。同时，我们积极推动多

　　元化与包容性建设，营造公平、公正、尊重的工作环境，激发企业活力与创新能力。

　　卓越的治理能力是企业可持续发展的根基。2024年，我们制定╱修订了20余项公司治理方面的规章制度，持续完善公司

　　治理制度体系；调整战略与可持续发展委员会设置，突出ESG管治职责，确保可持续发展战略的落地执行。公司连续第

　　四年获得上海证券交易所最高A级评价，并获得中国上市公司协会「上市公司董秘最佳实践案例」等多项殊荣。

　　凯歌而行，不以山海为远；乘势而上，不以日月为限。中国外运的每一次进步，都凝聚着全体员工的智慧、客户伙伴的

　　信任与社会各界的期待。未来，我们将继续以「新型承运人」模式为舵，以可持续发展为帆，在波澜壮阔的全球变革中，

　　与您携手共筑绿色、智慧、共生的物流新生态，推动全球物流行业迈向更高质量、更可持续的发展新阶段！中国外运股份有限公司董事会

　　中国外运成立于2002年11月20日，2003年2月在香港联合交易所上市（股票代码：00598HK），2019年1月在上海证券交易所上市（股票代码：601598SH），是招商局集团有限公司（简称「招商局」）物流业务的统一运营

　　以建设世界一流智慧物流平台企业为愿景，中国外运秉承「运万物、连世界、创生态，以物流成功推动产业进步」的企业使命，始终聚焦客户需求与行业趋势，持续完善全球服务网络，致力于为客户提供端到端的全程供应链解决方案和服务。凭借专业的物流能力，根据2024年Armstrong & Associates， Inc.发布的最新榜单，中国外运海运货代业务量位居全球第二、亚洲第一，空运货代业务量位列全球第五、亚洲第一。

　　无论时代变迁或经济起伏，我们始终坚持商业向善，在开拓业务版图的同时重视公司可持续发展，将可持续发展理念融入公司发展战略，在全业务链条中实施生态环境保护、履行社会责任、健全公司管治的举措。通过不断优化管理体系与持续深化实践，探索全方位推动公司迈向高质量发展的新路径。

　　为满足客户的多元化需求，中国外运结合自身运力优势与资源整合能力，积极推进技术创新和商业模式创新，全面构建「新型承运人」模式，为客户提供定制化的专业物流解决方案和一体化的全程供应链物流服务，核心业务包括专业物流、代理及相关业务、电商业务三大板块。

　　中国外运成立于2002年11月20日，2003年2月在香港联合交易所上市（股票代码：00598HK），2019年1月在上海证券交易所上市（股票代码：601598SH），是招商局集团有限公司（简称「招商局」）物流业务的统一运营

　　以建设世界一流智慧物流平台企业为愿景，中国外运秉承「运万物、连世界、创生态，以物流成功推动产业进步」的企业使命，始终聚焦客户需求与行业趋势，持续完善全球服务网络，致力于为客户提供端到端的全程供应链解决方案和服务。凭借专业的物流能力，根据2024年Armstrong & Associates， Inc.发布的最新榜单，中国外运海运货代业务量位居全球第二、亚洲第一，空运货代业务量位列全球第五、亚洲第一。

　　无论时代变迁或经济起伏，我们始终坚持商业向善，在开拓业务版图的同时重视公司可持续发展，将可持续发展理念融入公司发展战略，在全业务链条中实施生态环境保护、履行社会责任、健全公司管治的举措。通过不断优化管理体系与持续深化实践，探索全方位推动公司迈向高质量发展的新路径。

　　为满足客户的多元化需求，中国外运结合自身运力优势与资源整合能力，积极推进技术创新和商业模式创新，全面构建「新型承运人」模式，为客户提供定制化的专业物流解决方案和一体化的全程供应链物流服务，核心业务包括专业物流、代理及相关业务、电商业务三大板块。

　　Wind（万得） ESG评级AA级及 「2024年度Wind中国上市 公司ESG最佳实践100强」 中国上市公司协会 上市公司董办最佳实践案例 上市公司董秘最佳实践案例 《中国航务周刊》 2024港航物流业 TOP30创新案例

　　全球环境信息研究中心 (CDP) 3 B级评价 上海证券交易所 连续第四年获得 最高A级评价 中国上市公司协会 2024上市公司可持续发展 最佳实践案例 通标标准技术服务 有限公司(SGS) 绿色低碳物流 管理体系金级、 可持续发展卓越贡献奖

　　美国绿色建筑委员会 4 LEED铂金级认证 中国信息协会 数据要素应用 创新大赛二等奖 《物流时 中国国际物流节 2024物流供应链 物流业「金飞马 2024绿色物

　　中国物流与采购联合会 2024年度中物联科学进步奖 一等奖（省部级） 《证券时报》 中国上市公司价值 评选ESG百强 周刊》和 组委会联合颁发 理创新人物奖、 品牌TOP100、 企业TOP10

　　中国外运成都青白江园区所有仓库与成都龙泉园区3、5、6号仓库成功取得LEED金级认证，成都龙泉园区的2号仓库和4号仓库荣获更高

　　中国外运在物流行业绿色转型的大趋势下，致力于成为「绿色物流生态建设践行者与创新者」，以「数字化+绿色化」

　　双轮驱动，积极探索绿色物流的技术应用与模式革新，持续深化绿色低碳实践举措，为客户提供高附加值的绿色物流综合服务，助力物流行业绿色低碳发展。至今中国外运的绿色物流之路经历了三个阶段：

　　通过优化能源结构，推广应用光伏发电、新型制冷系统与环保制冷剂等项目与技术，降低能源消耗，减少温室气体排放。

　　整合上下游资源，应用清洁高效能源及先进技术，采用能耗和排放强度更低的运输方式，推动传统物流向绿色低碳转型，促进供应链全流程的节能减排。

　　运用单证电子化、智能化数据采集分析等技术，打通物流数据，实现流程自动化，提升运营效率，降低操作成本，以数字化手段推动绿色物流发展。

　　构建碳普惠体系，将个人节能减碳行为量化并赋予价值，以碳积分激励机制为支撑，对接第三方平台实现碳积分互认，鼓励员工及社会参与绿色行动，挖掘碳普惠资产并对接碳交易市场，推动全民参与绿色物流与碳减排。

　　中国外运结合自身业务发展，把握行业趋势，持续开展面向业务价值的前沿技术布局，通过科技创新组织变革及前沿技术应用，不断提高人效水平，提升运营╱交付质量，以订单管理、技术赋能为核心实现与客户链接、协同、

　　体验升级拉动物流服务的多样化与差异化，提升安全操作及管理能力助力供应链安全。

　　2024年，本集团在智慧物流领域积极探索构建「AI+物流」新模式，重点聚焦包括AI大模型在内的泛AI技术、数智化技术在物流服务全流程的研究应用，形成了多项系列成果，构建起覆盖多场景的自主可控的数智化科技服务能力。

　　中国外运结合自身业务发展，把握行业趋势，持续开展面向业务价值的前沿技术布局，通过科技创新组织变革及前沿技术应用，不断提高人效水平，提升运营╱交付质量，以订单管理、技术赋能为核心实现与客户链接、协同、

　　体验升级拉动物流服务的多样化与差异化，提升安全操作及管理能力助力供应链安全。

　　2024年，本集团在智慧物流领域积极探索构建「AI+物流」新模式，重点聚焦包括AI大模型在内的泛AI技术、数智化技术在物流服务全流程的研究应用，形成了多项系列成果，构建起覆盖多场景的自主可控的数智化科技服务能力。

　　中国外运始终践行可持续发展理念，不断健全可持续发展管理体系，搭建专业的治理结构与科学的治理机制，通过与内外部利益相关方紧密沟通，识别可持续发展相关影响、风险和机遇，尤其是对公司及子公司关于社会和环境两方面的不利影响或负面影响，针对性提出一系列应对策略，确保可持续发展工作得以规范、高效和有序推进。

　　为进一步发挥董事会在推动公司可持续发展方面的核心角色，将公司的可持续性发展考量整合到公司治理结构中，2024年公司将「董事会战略委员会」更名为「战略与可持续发展委员会」，赋予其从可持续发展的角度统筹考量公司发展战略的职责，正式建立了由董事会及战略与可持续发展委员会、管理层、ESG执行委员会构成的「决策层—管理层—执行层」三级治理架构，形成跨层级纵向合力与跨职能横向协同的组织模式，为公司6

　　中国外运始终践行可持续发展理念，不断健全可持续发展管理体系，搭建专业的治理结构与科学的治理机制，通过与内外部利益相关方紧密沟通，识别可持续发展相关影响、风险和机遇，尤其是对公司及子公司关于社会和环境两方面的不利影响或负面影响，针对性提出一系列应对策略，确保可持续发展工作得以规范、高效和有序推进。

　　为进一步发挥董事会在推动公司可持续发展方面的核心角色，将公司的可持续性发展考量整合到公司治理结构中，2024年公司将「董事会战略委员会」更名为「战略与可持续发展委员会」，赋予其从可持续发展的角度统筹考量公司发展战略的职责，正式建立了由董事会及战略与可持续发展委员会、管理层、ESG执行委员会构成的「决策层—管理层—执行层」三级治理架构，形成跨层级纵向合力与跨职能横向协同的组织模式，为公司6

　　公司制定了《环境、社会与管治管理制度》，建立了ESG管理体系，明确了ESG工作原则、组织职责及日常管理与监督等，确保ESG管理工作有序开展。

　　2024年，公司修订了《公司董事会战略与可持续发展委员会议事规则》，在议事规则中新增了与可持续发展相关的审议事项，明确要求战略与可持续发展委员会向董事会提供专业意见。战略与可持续发展委员会每年至少召开一次会议，对年度可持续发展报告、重要性议题、可持续发展重点工作计划等内容进行审议。

　　为进一步推动和激励可持续发展，本集团将可持续发展相关议题的表现纳入公司层级绩效考核体系，并与高管绩效直接挂钩；基于整体目标进行细化分解，融入总部部门与下级单位的年度重点工作，并依据年度考核结果实施相应的奖惩措施，确保可持续发展目标的有效落实。

　　我们深知，利益相关方的意见与期望对公司经营发展至关重要。因此，本集团积极管理与客户、投资者、供应商与合作伙伴、员工、政府及监管机构及其他利益相关方的关系。

　　中国外运制定了《公司信息披露管理制度》《公司投资者关系管理制度》等制度并推行落地，建立常态化沟通机制，通过多种沟通渠道，了解和回应利益相关方的诉求和关切，并将此作为公司可持续发展的重要指引。

　　政府及监管 ? 合法经营 ? 政策执行╱不定期 ? 守法经营、依法纳税机构 ? 商业道德 ? 信息披露╱不定期 ? 提升运营当地就业率

　　? 职业健康与安全 ? 员工活动╱不定期 ? 提供良好的工作条件及环境? 员工薪酬与福利 ? 员工信访通道╱不定期 ? 完善人才晋升与薪酬机制? 员工发展与培训 ? 员工培训╱不定期 ? 丰富培训形式，提升培训质量? ESG调研问卷╱每年

　　客户 ? 优质服务 ? 客户满意度调查╱每年 ? 提供高效、可靠、专业的物流? 客户隐私保护 ? 客户拜访╱不定期 服务，及时响应客户需求

　　供应商与 ? 可持续采购 ? 供应商会议╱不定期 ? 开展阳光采购，杜绝商业贿赂合作伙伴 ? 廉洁诚信 ? 行业交流╱不定期 ? 严格履行合同和协议

　　为聚焦可持续发展目标，识别和管理可持续发展相关影响、风险与机遇，本集团每年通过问卷调研与现场访谈相结合的方式，对可持续发展相关议题的重要性进行评估。本年度，我们依据「识别利益相关方－建立ESG议题清单－议题重要性评估－分析议题重要性－重要性议题审核」评估流程，从影响重要性和财务重要性两个维度去判断议题的重要性。

　　通过与利益相关方的深入沟通和全面分析，中国外运识别了可持续发展相关的关键影响、风险与机遇，并将其纳入战略决策和业务规划中，聚焦「合规治理、绿色生态、供应链韧性、员工权益、社会责任」五大关键策略，旨在

　　重要议题 程度 度 可持续发展主要风险 可持续发展主要机遇 上游 运营 下游 主要影响群体 可持续发展策略

　　公司治理 ●●●●○ ●●●●○ 如果公司治理结构不健全，会影 强化公司治理能够提升透明度与 ? ? 股东与投资者、董事

　　响资本市场形象，并可能导致决 决策效率，增强股东和客户的信 会、管理层、员工、策失误、资源分配不当，降低供 任，从而促进业务增长与长期可 客户应链效率，进而影响公司的长期 持续发展。

　　风险合规 ●●●●● ●●●●● 未能有效遵守法律法规可能导致 严格合规运营，确保法律法规遵 ? ? ? 股东与投资者、管理

　　公司面临高额罚款、诉讼风险以 循，提高公司信誉度，降低业务 层、员工、供应商与及损害企业声誉，直接影响业绩 受阻风险，拓展高合规要求的市 合作伙伴、客户稳定性。 场。

　　反商业贿赂及反贪污 腐败行为曝光将导致法律处罚、 建立廉洁文化，规范业务流程， ? ? ? 管理层、员工、政府

　　客户终止合作及品牌声誉受损， 提升企业信誉，增强客户和合作 及监管部门、股东与造成财物损失和市场占有率下 伙伴信任度。 投资者、供应商与合

　　利益相关方沟通 ●●●○○ ●●●○○ 若在利益相关方风险沟通中缺乏 积极与利益相关方进行沟通，可 ? ? ? 政府及监管机构、股

　　透明性，未能平衡多方诉求，可 强化多方信任，降低政策摩擦成 东与投资者、员工、能导致监管调查、投资者撤资、 本，吸引资金及政策红利，同时 客户、供应商与合作劳资矛盾升级或舆论声讨，削弱 提升品牌溢价。 伙伴、媒体、社区供应链稳定性。

　　反不正当竞争 ●●○○○ ●●○○○ 采取恶意低价竞争、诋毁同行等 依靠优质服务、高效运输、创新 ? ? 管理层、竞争对手、

　　不正当手段，可能遭遇法律处罚 物流方案等正当竞争手段，赢得 客户和市场份额丧失。 客户和合作伙伴的长期支持。

　　尽职调查 若不进行尽职调查将无法识别公 有效调查可提前识别风险，优化 ? ? 管理层、股东与投资●●○○○ ●●○○○

　　司、子公司及商业伙伴在人权、 供应链韧性，提升ESG表现与品 者、供应商与合作伙环境等领域的潜在违规，导致法 牌公信力。嵌入治理后，能强化 伴律处罚、供应链暴雷及重大声誉 利益相关方合作，增强长期竞争

　　重要议题 程度 度 可持续发展主要风险 可持续发展主要机遇 上游 运营 下游 主要影响群体 可持续发展策略

　　环境合规管理 若未遵守环境保护相关法律，可 采用新能源运输工具，获取政府 ? ? ? 管理层、员工、政府●●●○○ ●●○○○

　　能面临政府罚款、产品回收或环 补贴和绿色税收优惠，同时满足 及监管部门、社区、境污染的处罚。 客户ESG要求，开拓低碳物流市 客户、供应商与合作场。 伙伴

　　应对气候变化 ●●●○○ ●●●○○ 极端天气（如洪水、台风）导致仓 通过创新技术和开发气候适应性 ? ? ? 管理层、员工、政

　　储设施损毁、运输路线中断，产 物流网络来适应气候变化，减少 府、股东与投资者、生额外维修成本及订单延误赔偿 气候灾害带来的影响，提高运营 客户、供应商与合作风险。 韧性和市场竞争力。 伙伴

　　能源利用 ●●○○○ ●●○○○ 传统燃油运输工具能耗成本上 推动能源管理创新，采用节能型 ? ? ? 管理层、员工、股东

　　升，叠加碳税政策压力，压缩利 运输工具和仓储设备，降低能耗 与投资者、供应商与润率。 和运营成本。 合作伙伴

　　水能源利用 水资源使用不当或浪费可能导致 引入循环水处理技术，减少水资 ? ? ? 管理层、员工、政府●○○○○ ●○○○○

　　水费上涨或环境破坏，增加公司 源消耗，降低运营成本并提升绿 及监管机构、供应商成本并面临社会舆论压力。 色仓储认证资质。 与合作伙伴、客户

　　循环经济 ●●○○○ ●●○○○ 未能实施有效的循环经济模式可 推动资源回收再利用，实施绿色 ? ? ? 管理层、员工、供应

　　能导致资源浪费、成本上升和法 物流和循环经济模式，减少资源 商与合作伙伴、客规风险。 浪费并增强企业的社会责任感。 户、政府与合作伙伴

　　污染物排放 ●○○○○ ●●○○○ 未达标的污染物排放可能会导致 加强污染物排放管理，采用清洁 ? ? ? 管理层、员工、政府

　　法律诉讼、罚款或政府对公司的 能源运输工具，树立绿色品牌形 及监管部门、社区、处罚。 象，满足市场对低污染物流服务 客户

　　废弃物管理 废弃物管理不当可能导致环境污 采取先进的废弃物管理和回收技 ? ? ? 管理层、员工、供应●○○○○ ●○○○○

　　染、法规不合规及形象受损。 术，减少环境破坏。 商与合作伙伴、政府、社区、客户

　　生物多样性保护 ●○○○○ ●○○○○ 运输线路涉及生态敏感区时，因 通过采取生态友好的运营措施， ? ? ? 管理层、员工、政

　　环保措施不足面临生态保护者抗 保护生物多样性，提升公司在可 府、社区、供应商与议或国际金融机构融资限制。 持续发展方面的声誉。 合作伙伴、客户

　　重要议题 程度 度 可持续发展主要风险 可持续发展主要机遇 上游 运营 下游 主要影响群体 可持续发展策略

　　科技创新 未及时跟进科技发展，可能导致 研发和应用物流新技术，提高运 ? ? ? 管理层、员工、股东●●●●● ●●●●●

　　物流效率下降，无法满足市场完美体育平台 完美网站需 输效率和客户服务水平，拓展新 与投资者、客户、供求和客户期望。 的物流服务模式和市场。 应商与合作伙伴

　　产品和服务安全 ●●●●● ●●●●● 未确保产品和服务质量，可能导 凭借安全可靠的运输服务、优质 ? ? 管理层、监管部门、

　　与质量 致客户投诉、法律诉讼或信誉受 高效的物流解决方案，增强客户 客户损。 的忠诚度和市场占有率。

　　可持续供应链 ●●●●● ●●●●● 若供应链管理不当，可能导致物 通过优化供应链管理，确保可持 ? ? ? 供应商与合作伙伴、

　　流中断、成本上升或出现供应商 续性，减少供应链风险，同时提 管理层、员工、客 创新引领，打造韧性→

　　数据安全与隐私保护 数据泄露或隐私侵犯可能导致法 通过强化数据保护和隐私安全措 ? ? ? 管理层、客户、监管

　　律责任、客户信任丧失和公司声 施，增强客户对公司的信任，提 部门供应商与合作伙誉损害。 升公司在数字化时代的竞争力。 伴

　　平等对待中小企业●●○○○ ●●○○○ 未能平等对待中小企业可能导致 通过平等对待中小企业，增强其 ? ? ? 供应商与合作伙伴、

　　中小企业服务响应延迟、合作机 对公司的忠诚度和合作意愿，拓 管理层、员工会流失和法律风险。 展业务合作机会。

　　雇佣与权益保障 ●●○○○ ●●○○○ 未能保障员工权益可能导致劳动 通过建立完善的员工权益保障制 ? 员工、管理层、政府

　　人才发展与培训 未能进行有效的人才培养和发 通过投资人才发展和定期培训， ? 员工、管理层 以人为本，携手员工

　　展，可能导致技术人员流失，影 提升员工技能，增强公司整体竞 同行响公司创新能力和市场适应性。 争力和创新能力。

　　职业健康与安全 ●●●●○ ●●●●○ 仓库作业安全事故导致工伤赔 加强职业健康与安全管理，改善 ? 员工、管理层、政府

　　偿、停工整改及保险费用上浮。 工作环境，降低事故发生率，提 及监管部门高员工工作积极性和生产效率。

　　乡村振兴 ●●○○○ ●●○○○ 未能积极响应乡村振兴政策，可 通过参与乡村振兴项目，推动社 ? ? 社区、管理层、供应

　　能错失政府支持与乡村合作机 会发展，提升公司社会责任感， 商与合作伙伴、政府会。 获得政府和社会的支持。

　　社会贡献 未能履行企业社会责任，可能导 通过积极参与公益事业和社会贡 ? ? 社区、员工、客户、●●●●○ ●●○○○

　　外部环境瞬息万变，若公司缺乏对行业发展 准确把握行业趋势，做出科学决策，将有助趋势的精准洞察以及专业精准的判断，极易 于合理配置资源，提升市场竞争力，实现可战略决策

　　若存在治理机制漏洞，将导致决策缺乏科学 通过优化治理机制，可提高决策科学性、加性、监督流于形式、执行效率低下和激励机 强监督、提升执行效率，从而降低运营风治理机制

　　信息及时、准确、完整披露是公司与各方建 建立健全信息披露机制，提升信息披露的及立信任的基础，一旦披露延迟、虚假或有信 时性、准确性和完整性，可增强市场透明信息披露

　　息遗漏，公司信誉受损，引发监管调查，阻 度，提升投资者信心，降低融资成本，建立碍正常运营和未来发展。 良好的市场形象。

　　为有效应对识别出的影响、风险与机遇，我们立足公司实际运营管理情况，制定了针对性强、切实可行的应对策略。

　　公司在完善公司治理机制和制度体系建设的基础上，加强董事会建设。一是加强董事会多元化管理。

　　在选举董事时综合考虑性别、年龄、文化及教育背景、种族、专业资格及经验、技能、知识及服务期限等因素，有助于保障董事会决策科学性。二是保证董事会的独立性。独立董事在各专门委员会中担任委员，公司建立独立董事专门会议机制，由各专门委员会和独立董事专门会议就重要事项履行前置审批流程，确保董事会在决策过程中能够独立于公司管理层和其他利益相关者，从而保护中小股东的利益，加强决策的科学性、有效性和公正性。

　　公司以合规为基础，投资者需求为导向，加强主动披露，不断增强信息披露的针对性和有效性，提升公司信息披露质量，及时、准确、有效地向市场披露公司经营状况、重大事项等核心信息，帮助利益相关方全方位了解公司运营情况。

　　公司始终重视投资者关系管理工作，通过定期业绩发布会、上证E互动、路演和反向路演、接待投资者调研、参加策略会、投资者热线和邮箱等方式，多渠道、多层次、多维度地开展投资者沟通，有效传递公司价值，增强资本市场关注和认同。

　　本集团将公司治理相关的影响、风险和机遇管理融入日常经营活动中，并采用「识别－评估－管理－监控－持续改进」流程进行公司治理工作的系统化管理。

　　? 通过定期的业绩 根据风险和机遇的 依据公司决策，管 对已识别的风险和 回顾和分析风险和分析和运营活动 性质和紧急程度， 理层负责合理分配 机遇进行持续跟 机遇管理流程的效审查，发现潜在 由公司内部的治理 公司资源，并设定 踪，及时掌握关键 果，识别存在的问的风险和机遇。 机构（股东大会、 明确的目标、标准 指标的变化，评估 题和改进空间，并? 当重大的外部突 董事会、监事会、 以及实施路径，协 管理措施的执行效 据此优化风险管理发事件或内部经 管理层）按照既定 调相关部门开展风 果，并根据实际情 策略、流程和技营事项出现时， 的审议流程进行审 险和机遇的应对措 况调整风险管理策 术，不断提升公司即刻启动风险和 议和决策。 施，确保对潜在风 略和措施，以确保 应对风险和抓住机机遇的识别程 险和机遇进行系 公司能够实时应对 遇的能力。

　　2024年，公司持续强化公司治理，有效保障公司治理规范运行，推动公司高质量发展。一是，完成了董事会和监事会的换届工作。目前公司董事会由11名拥有供应链管理、商业战略、财务管理、企业管理、法律合规等专业背景和丰富实践经验的董事组成，确保董事会能够在复杂的市场环境中做出科学、有效的决策。二是，有序召开专门委员会、独立董事专门会议、董事会和股东大会，高效审议公司重大事项，并对公司定期报告和重大事项进行及时有效披露。三是，组织外部董事开展业务现场调研，加强外部董事对公司经营情况的掌握，为董事高效履职提供保障。四是，通过召开业绩说明会、进行管理层路演和反向路演、参与券商策略会，增进投资者对公司业务、发展战略等的理解。同时，公司定期向管理层传递投资者关注的重点问题，加强资本市场与公司的双向沟通。

　　本年度，公司通过实施一系列高效的管理措施，以达到公司决策科学性、民主性、有效性的目标，切实维护了利益相关方的整体利益。同时，我们通过各种方式与投资者、媒体、公众等展开互动交流，有效传递公司价值，增强市场关注与认同。

　　为建立并持续完善合规与风险管理体系，公司制定并实施《公司风险管理与内部控制管理规定》《公司风险事件管理规定》《公司大宗商品业务项目风险管理工作规则》《公司风险提示与警示工作规则》《公司风险管理专项

　　考核管理办法》等制度。同时，以制度为依据，梳理形成了内控权限清单，为明确重要决策事项及落地执行提供了更好的保障。

　　公司搭建了风险合规管理架构，通过上下协同、横向联动，保障风险内控和合规管理体系高效运转。

　　为建立并持续完善合规与风险管理体系，公司制定并实施《公司风险管理与内部控制管理规定》《公司风险事件管理规定》《公司大宗商品业务项目风险管理工作规则》《公司风险提示与警示工作规则》《公司风险管理专项

　　考核管理办法》等制度。同时，以制度为依据，梳理形成了内控权限清单，为明确重要决策事项及落地执行提供了更好的保障。

　　公司搭建了风险合规管理架构，通过上下协同、横向联动，保障风险内控和合规管理体系高效运转。

　　为切实落实各级单位风险管理与合规管理主体责任，公司分别针对风险管理和合规管理开展专项考核。在每年第一季度，公司制定全年合规管理体系建设工作方案与风险管理专项绩效考核指标（含合规、内控、风控、审计、追责等方面工作验收标准）并下发各二级公司，于年底对其全年工作成果与质量开展验收评价，并将对应结果纳入各二级公司绩效考核体系。

　　公司每年系统性评估风险管理流程的固有风险与潜在机遇，并结合公司战略目标、风险偏好以及实际运营情况，针对性地制定风险控制策略，以实现风险防控向战略赋能升级。

　　三道防线管理 未建立有效的风险管理职责划分 通过明确职责划分，可提升跨部 明确三道防线职责：各业务单元为

　　机制，可能导致风险管控职责不 门协作效率，形成权责分明的管 第一道防线，公司风控机构及职能清，造成风险应对效率低下。 理体系，增强组织风险响应能 部门为第二道防线，内部审计及管力。 理层为第三道防线，通过监督形成

　　法定代表人 未建立完整的法定代表人授权管 建立标准化授权流程与监督机 公司代表人授权需通过法务系统申授权管理 理制度，可能严重威胁企业对外 制，可提升企业信用形象，降低 请并经多级审核后由主要领导批信用和财务资产安全。 法律纠纷风险，优化内部决策效 准。涉及合同签署的授权申请与合率。 同审批流程合并执行；特殊情况通

　　风险识别 风险信息收集要求不明确、信息 建立多源风险信息联动机制，动 建立风险事件识别机制，明确风险不全面或质量不高，导致公司无 态更新分级风险清单，实现风险 信息收集的内容、形式、渠道等要法全面识别潜在风险。 预警前置化，提高风险预警能 求，组织收集初始风险信息，建立力，助力企业获得竞争优势。 风险源分析与总结联动机制，整理

　　风险评估 风险分析结果不准确、不合理， 优化风险评估流程和评估标准， 制定年度风险评估计划及标准，组影响风险应对工作的效率和效 引入量化分析工具，提升评估精 织责任主体分析风险可能性及影果，导致公司无法有效防范风 准度，优化资源分配并挖掘潜在 响，汇总结果形成重大风险评估报险。 业务机会。 告及风险情况表。

　　风险应对 风险应对策略不合理、不完善， 制定动态风险应对策略，平衡风 针对风险评估结果，依据公司风险导致公司承担超出自身偏好╱承 险与收益，增强战略灵活性，提 偏好和承受程度，组织风险责任主受能力的风险，影响公司的经营 升企业抗风险能力和市场竞争 体制定风险应对措施与策略，结合效率。 力。 实际不断修订完善，并对相关部门

　　风险监控与 缺乏完善的风险监控沟通和应急 建立实时监控与自动化预警系 风险责任主体就年度重大风险和重应急处理 处理机制，导致发现的重大风险 统，结合敏捷应急响应机制，可 要出险事项设定风险偏好指标，事项无法有效得到解决和跟进， 降低损失并提升企业韧性。 并定期对风险现状进行监控，一旦造成公司利益受损。 出现新重大风险或原风险达预警指

　　未对出险事项进行数据统计和分 构建风险数据库与根因分析体 设计分级上报标准，达到标准事项析，造成出险事项的原因不能进 系，推动经验沉淀与流程优化， 立即逐级上报，并持续更新完善出行系统总结，可能导致公司遭受 形成主动风险管理能力。 险标准。

　　风险报告 缺乏完善的风险管理报告体系或 设计标准化、可视化的风险报告 各级单位每月初上报跟踪表，风险无法保证报告信息的质量，导致 模板，促进跨层级信息共享，提 管理部汇总后提交审阅，重大事项重要风险信息无法在公司内部畅 升决策效率与战略协同性。 逐级上报。

　　专项风险管控 未对专项风险进行有效管控，可 聚焦关键领域建立专项风险管理 分析出险原因并跟踪整改，确保措

　　风险管理培训 未有效进行风险管理培训，相关 通过定制化培训与实战演练，培 不定期开展风控检查及流程穿行测

　　人员进行风险管理的意识和能力 育全员风险管理文化，打造高素 试，汇总结果提出整改意见并跟进不足，影响风险管理工作的效率 质团队并推动创新实践。 落实情况。

　　为系统性应对风险控制与合规管理相关的风险和机遇，中国外运形成了「七位一体」的全面风险管理体系，确保日常工作的有效运转。

　　在合规管理方面，公司每年开展年度合规风险识别，在过往年度风险识别成果的基础上，结合最新境内外合险清单。

　　中国外运始终重视和关注可持续发展工作，将安全生产、员工权益、绿色环保等可持续发展和社会责任纳入整体风险管理流程，安全环保部、创新研发部、人力资源部、总经理办公室等相关领域主责部门对重点管控风险形成制度要求，理顺日常管理，识别具体风险，形成控制举措。

　　公司通过预警体系和内部控制自评价，全面识别和评估风险合规相关的影响、风险和机遇。

　　建立风险偏好、海外风险、信用风险、流 每年开展内部控制自评价，在内部环境评动性风险预警体系，按季度监测各体系指 估方面，涉及治理结构、社会责任、企业标运行情况，对超限指标及时亮灯预警。 文化、人力资源等与ESG相关的风险。

　　为有效监测和管理风险合规相关的影响、风险和机遇，本年度中国外运采取了以下举措：（1） 制定管理制度

　　《公司「三重一大」决策制度》明确将合法合规性审查和重大风险评估作为重大决策事项，切实防范法律合规风险。同时，法务人员须全程参与重大项目，加强法律审核把关，坚持依法依规操作。在《公司规章制度管理制度》中对制度的立改废工作和线上管理等做出明确要求。截至2024年底，公司总部现行有效制度共计251项，均通过法务系统进行管理并完成了合规评审流程。

　　公司基于全面风险管理体系对相关风险建立管控流程，通过推进内控、审计、法律、合规等各领域对下属各级子企业的检查，实现对各项规章制度与管理要求落实情况的监督，有效管理相关风险对公司的影响。

　　2024年，公司识别出十大合规风险，涵盖财税管理、物权变更、境外项目管理、供应商管理、客户管理等维度，并针对性制定系列风险防范措施。

　　公司持续开展风险与合规培训，不断提升员工的合规意识及风险管控能力。2024年，面向全体首席合规官与合规专员开展了「两制风险分析与运输行业合规应对」专题培训；通过招商随行「大风控在线」公众号向员工推送法律合规知识、案例分析；并组织下属各级公司在办公楼等公共区域内播放合规文化宣传视频、张贴合规宣传海报以强化全员合规的理念，宣扬「守法合规，诚信经营」的合规文化。（未完）